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国鑫金融私募3宗违规吃警示函 未按合同约定如实信披

时间:2019-10-17 01:54:53  访问:3942

中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监督办法决定》(证监发〔2019〕81号)显示,经调查,国鑫无锡金融投资管理有限公司(以下简称“国鑫金融”)开展私募基金业务存在以下问题:

一、违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定,未按照中国基金行业协会的规定及时填写和更新经理信息的。

二.投资者适宜性管理不足,内部管理制度不健全,违反了《证券期货投资者适宜性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条的规定。

三是信息披露不规范,公司未按合同向投资者披露信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适宜性管理办法》第三十七条的规定,国鑫金融现采取发布警示函的行政监管措施。国鑫金融应予以高度重视,充分借鉴,加强合规操作,并在收到决定后30天内向江苏证监局提交书面报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十四条规定,私募基金管理人和私募基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效薪酬、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

《证券期货投资者适宜性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条规定,业务机构应当制定适当的内部管理制度,明确投资者分类、产品或服务分类及适宜性匹配的具体依据、方法和程序,严格按照内部管理制度进行分类和评级,定期总结分类和评级结果,并对每位投资者提出匹配意见。

运营机构应制定并严格执行与销售行为不匹配的适当内部管理、客户回访、评估和销售隔离以及培训和评估、实践标准、监督和问责等其他制度机制相关的限制,不得采取评估和激励措施鼓励不当销售,以确保员工有效履行其适当义务。

《证券期货投资者适宜性管理办法》第三十七条规定,经营组织违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令经营组织及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员改正、进行监管谈话、发出警告函、责令其参加培训等监督管理措施。

以下是原文:

[行政监察办法]

关于向国鑫无锡金融投资管理有限公司发出警告函的决定

国鑫无锡金融投资管理有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适宜性管理办法》第三十七条,我们正在采取行政监督措施向贵公司发出警示函。贵公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年9月26日

(编辑:赵金波)

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